Merrill Lynch заплатит SEC $415 млн за нарушение правил защиты клиентов
[*]



Недавно мы писали о том, что SEC подала жалобу на действия «супертрейдера» Карен Брутон, а также о том, что SEC выплатит осведомителю практически рекордные $17 млн за предоставленную информацию. Теперь SEC трясет Merrill Lynch.

Финансовый советник компания Merrill Lynch согласилась заплатить $415 млн штрафа и признать вину, чтобы урегулировать обвинения SEC в неправильном использовании клиентских депозитов, подвергнув их риску, чтобы получить выгоды для собственной компании.

Правила, призванные обезопасить активы клиентов в случае банкротства, были нарушены

SEC обвинила Merrill Lynch в нарушении правил защиты своих клиентов, выразившемся в злоупотреблении денежными средствами клиентов, которые должны были храниться на защищенном резервном счете. Если бы компания столкнулась с банкротством, активы клиентов, которые должны храниться на безопасном счете, на который нельзя накладывать арест, могли бы быть истребованы кредиторами.
Подробнее об обвинениях SEC
  • 0
  • Просмотров: 1345
  • 28 июня 2016, 10:45
  • kojot
Понравилcя материал? Не забудьте поставить плюс и поделиться в социальной сети!

Следующая запись в моем блоге  
Как торговать на президентских выборах
27 июня 2016
28 июня 2016

Брокер для ваших роботов, 15 лет на рынке

Комментарии (0)


Зарегистрируйтесь или авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий